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合规专业术语

共 10 条术语 · 第 1 / 1 页

子领域

风控 1职能 1义务 1控制 1教育 1建设 1机制 1金融监管 2数据治理 1
反贿赂anti-bribery

反商业贿赂

合规Compliance

使行为符合法规内部规。

合规风险管理compliance risk management · CRM2

识别评估与缓释合规风险的流程

合规培训compliance training

员工培训

合规审查compliance review

审查合规

合规体系compliance system

体系搭建

举报机制whistleblowing

内部举报

数据合规审计data compliance audit · DCA

核查数据处理符合法规的独立审计

制裁名单sanctions list

筛查制裁

制裁名单筛查sanctions screening · SS2

比对客户与制裁名单的监控措施